本文作者為《今日工程機(jī)械》特約撰稿人：行業(yè)后市場領(lǐng)域權(quán)威專家、泰普洛領(lǐng)導(dǎo)力高級合伙人 葉京生

從進(jìn)銷存系統(tǒng)到三箱庫存管理模型

優(yōu)秀的企業(yè)都善于建立數(shù)據(jù)模型，從業(yè)務(wù)流程中找到最有效的方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到的結(jié)果用來指導(dǎo)企業(yè)的運(yùn)營，因?yàn)閮?yōu)秀的企業(yè)都懂得一點(diǎn)：企業(yè)中的大多數(shù)職能——包括研發(fā)、銷售、服務(wù)和配件業(yè)務(wù)——都可以用先進(jìn)的量化分析技術(shù)加以改進(jìn)。

零件庫存的進(jìn)銷存系統(tǒng)

從前我們把零件倉庫看作一個(gè)整體，通過進(jìn)、銷、存系統(tǒng)來統(tǒng)計(jì)零件庫存數(shù)據(jù)，比如：銷量、在途數(shù)量、當(dāng)前庫存量和缺件數(shù)量等，市場上也有很多進(jìn)銷存的軟件，幫助企業(yè)統(tǒng)計(jì)和管理零件業(yè)務(wù)，保證企業(yè)的貨、款和票做到三清，讓企業(yè)知道自己的零件銷量、應(yīng)收賬款以及零件倉庫里的庫存情況。

日常的零件運(yùn)營產(chǎn)生了大量數(shù)據(jù)，進(jìn)銷存系統(tǒng)只是把這些數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和整合，卻極少有人通過獲取的這些零件數(shù)據(jù)預(yù)測市場的需求，了解企業(yè)庫存的狀態(tài)，哪些零件是健康庫存，哪些零件是呆滯庫存，我們無法從零件外觀加以判斷，必須根據(jù)零件的出入庫記錄和需求頻率數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析。顯然，僅僅依靠庫存管理的進(jìn)銷存系統(tǒng)并不能為企業(yè)提供這些信息，還需要對庫存建模并對數(shù)據(jù)進(jìn)一步量化分析。

周轉(zhuǎn)庫存

零件庫存的策略可分為兩種：1. 庫存訂單，預(yù)測驅(qū)動，保證庫存，主要用于快速周轉(zhuǎn)零件；2. 日常訂單和緊急訂單，難以預(yù)測，訂單驅(qū)動，主要針對慢速周轉(zhuǎn)零件，不庫存或少庫存。談到庫存管理，我們主要涉及的是庫存訂單，即還沒有收到客戶訂單之前需要庫存的零件，以便在需求出現(xiàn)時(shí)能夠及時(shí)滿足。

日常訂單和緊急訂單可以隨時(shí)采購，可庫存訂單是基于對市場需求預(yù)測的采購，供應(yīng)商通常會規(guī)定一個(gè)訂貨周期，例如：每周訂貨1次，企業(yè)每周一發(fā)出采購的庫存訂單，即使周三出現(xiàn)了缺貨的情況，也不得不等到下周一才能再次采購庫存訂單。為此，我們把零件庫模型看作一個(gè)存放零件的箱子，稱之為周轉(zhuǎn)庫存（Working Stock），每天都有零件拿出箱子（零件出庫，用于銷售和服務(wù)），定期又有零件放入箱子（零件采購入庫，定期補(bǔ)充庫存），以保證零件不會缺貨，滿足客戶的需求。周轉(zhuǎn)庫存量就是訂貨周期里的需求量，例如：1周的零件需求量。

周轉(zhuǎn)儲備庫存

訂貨之后，零件并不能馬上運(yùn)到，零件從訂購到入庫中間存在一個(gè)交貨期（Lead Time）。當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)零件不夠時(shí)，可能已經(jīng)太遲了！盡管馬上訂購了零件，可客戶需要時(shí)訂購的零件可能還在路上，就會出現(xiàn)缺貨，影響零件的現(xiàn)貨率（Service Level）和客戶滿意度。企業(yè)與供應(yīng)商之間的距離越遠(yuǎn)，交貨期可能越長。

為了有效解決交貨期中間零件的缺貨問題，我們在周轉(zhuǎn)庫存之外又增加了第二個(gè)箱子，稱為周轉(zhuǎn)儲備庫存（Working Reserve），里面是零件交貨期的需求量（Lead Time Demand）。例如：交貨期為2周，周轉(zhuǎn)儲備庫存就是2周的零件需求量，用來保證正常情況下新訂購的零件到貨之前不會出現(xiàn)缺貨。

圖1：周轉(zhuǎn)庫存和周轉(zhuǎn)儲備庫存模型

當(dāng)周轉(zhuǎn)庫存里的零件用完時(shí)，就需要訂貨來補(bǔ)充庫存，這個(gè)節(jié)點(diǎn)就稱為補(bǔ)貨點(diǎn)（Re-Order Point）；正常情況下，當(dāng)周轉(zhuǎn)儲備庫存里的零件用完時(shí)，補(bǔ)充的零件正好到貨，保證了客戶的需求。這就是周轉(zhuǎn)庫存加周轉(zhuǎn)儲備庫存的模型，如果需求穩(wěn)定，兩個(gè)箱子里的零件就能夠很好地滿足客戶需求。

三箱庫存管理模型

周轉(zhuǎn)庫存加周轉(zhuǎn)儲備庫存的模型看起來設(shè)計(jì)得十分完美，可惜，現(xiàn)實(shí)世界卻極其復(fù)雜，沒有人知道什么時(shí)候設(shè)備會出故障，也沒有人能準(zhǔn)確地預(yù)測零件需求量，即使用數(shù)理統(tǒng)計(jì)算出來的需求量也僅僅是經(jīng)驗(yàn)值，存在偏差。

所以，僅有周轉(zhuǎn)庫存和周轉(zhuǎn)儲備庫存還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，一旦需求預(yù)測出現(xiàn)偏差，或者交貨期延長，缺貨的情況仍然可能發(fā)生。為了抵消需求預(yù)測偏差和交貨期延遲，我們又增加了第三個(gè)箱子，稱為安全庫存（Safety Stock），一旦出現(xiàn)預(yù)測偏差，就可以用安全庫存里的零件來提升滿足客戶需求的概率,這就是三箱庫存管理模型（圖2）。

庫存管理就是優(yōu)化三只箱子里的庫存量

針對代理商庫存的痛點(diǎn)——缺貨和過剩庫存，我們可以按照三箱模型來精準(zhǔn)控制庫存，從而動態(tài)、實(shí)時(shí)地確定每只箱子里的零件數(shù)量，優(yōu)化資金的利用率，最大限度地降低過剩庫存，以達(dá)到較高的零件現(xiàn)貨率。這樣既避免發(fā)生缺貨情況，又?jǐn)D掉多余的庫存“水分”，為企業(yè)減少了占用的資金。

如何降低三只箱子里的庫存量？

零配件業(yè)務(wù)有很強(qiáng)的可重復(fù)性，但僅靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行需求預(yù)測是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，企業(yè)必須向數(shù)字化轉(zhuǎn)型，通過建立零件庫存管理的模型，用數(shù)據(jù)來驅(qū)動預(yù)測，改善庫存管理的效率，讓數(shù)字化成為企業(yè)的核心競爭力。我們可以通過分析三箱庫存管理模型，采取措施降低每只箱子里的庫存量，以實(shí)現(xiàn)最佳的庫存管理效果。

首先，周轉(zhuǎn)庫存里的零件數(shù)量就等于年度零件需求量除以每年訂貨的次數(shù)。顯然，訂貨次數(shù)越多，周轉(zhuǎn)庫存越小，庫存周轉(zhuǎn)率也會越高。所以，說服供應(yīng)商增加代理商和配件店庫存訂單的訂貨次數(shù)，就能降低周轉(zhuǎn)庫存的金額。

第二，周轉(zhuǎn)儲備庫存與交貨期的長短成正比，要降低周轉(zhuǎn)儲備庫存，就必須縮短交貨期，這一方面需要與供應(yīng)商之間建立良好的溝通與合作，收到庫存訂單后當(dāng)天發(fā)貨和一周后發(fā)貨，結(jié)果對代理商和配件店庫存的影響完全不同；另一方面，需要與物流公司建立良好的合作，不要總是選擇最便宜的物流公司，為了節(jié)省運(yùn)費(fèi)他們總是拼車，交貨期耽誤幾天對零件庫存的壓力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于節(jié)省下來的運(yùn)費(fèi)。

第三，安全庫存的設(shè)置也十分關(guān)鍵。設(shè)置合適的安全庫存是庫存計(jì)劃的看家本領(lǐng)，因?yàn)橐坏┌踩珟齑嬖O(shè)置太低，就可能發(fā)生缺貨；如果安全庫存設(shè)置過高，又可能出現(xiàn)過剩，產(chǎn)生呆滯風(fēng)險(xiǎn)。庫存計(jì)劃必須根據(jù)市場需要和企業(yè)的庫存戰(zhàn)略，設(shè)置合適的安全庫存。

安全庫存與三個(gè)因素有關(guān)：1. 需求不確定性，預(yù)測偏差；2. 供應(yīng)不確定性，交貨延遲；3. 零件現(xiàn)貨率目標(biāo)，現(xiàn)貨率越高，安全庫存也越大。需求預(yù)測的誤差是正態(tài)分布曲線，安全庫存與需求量預(yù)測的標(biāo)準(zhǔn)差σ成正比，零件現(xiàn)貨率的目標(biāo)決定了安全庫存系數(shù)，安全庫存越大，缺貨的可能性越小。 

很多企業(yè)要求所有的零件都要滿足較高的零件現(xiàn)貨率，這正是大量呆滯庫存產(chǎn)生的原因之一，企業(yè)應(yīng)根據(jù)零件不同的活躍程度來設(shè)置不同的現(xiàn)貨率策略，快速周轉(zhuǎn)零件高現(xiàn)貨率，中速周轉(zhuǎn)零件中等現(xiàn)貨率，慢速周轉(zhuǎn)零件低現(xiàn)貨率，只有這樣才能保持最佳的安全庫存，既保證了一定的零件現(xiàn)貨率，又最大限度地降低了零件的過剩庫存。對所有零件設(shè)置相同的現(xiàn)貨率目標(biāo)是不可取的，因?yàn)槁僦苻D(zhuǎn)零件的邊際成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其邊際收益。

三箱庫存管理模型，幫助我們更加直觀和清晰地理解庫存管理的方法。零件需求隨時(shí)都在變化，周轉(zhuǎn)庫存量、周轉(zhuǎn)儲備庫存量和安全庫存隨時(shí)都在動態(tài)地改變，用科學(xué)的方法精準(zhǔn)地控制三只箱子里的庫存量，讓我們清楚地了解什么時(shí)候該補(bǔ)充庫存，補(bǔ)充多少，什么時(shí)候該減少庫存，以及庫存的健康狀態(tài)，把產(chǎn)生過剩庫存的概率降到最小。畢竟過剩庫存變成呆滯庫存的風(fēng)險(xiǎn)很高，成為企業(yè)的不良資產(chǎn)，不僅侵蝕了零件的銷售利潤，還拖累了庫存周轉(zhuǎn)效率。消除過剩庫存的風(fēng)險(xiǎn)，提高零件業(yè)務(wù)的投資回報(bào)率和客戶滿意度，正是庫存管理工作的意義所在。